（二）固定收益證券交易
固定收益平臺的交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00
第二節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督與管理
一、交易信息
(一)即時(shí)行情
(二)證券指數(shù)
上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢，隨即時(shí)行情發(fā)布。
注意上海交易所與深圳交易所a股指數(shù)與b股指數(shù)分別屬于不同類的指數(shù)。
【例】下列指數(shù)屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)的有的（ ）。
a、深證成分股指數(shù) b、深證a股指數(shù) c、深證100指數(shù) d、中小企業(yè)板指數(shù)
答案：abc
(三)證券交易公開信息
1．對于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：
(1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只股票(基金)；
(2)日價(jià)格振幅達(dá)到15％的前3只股票(基金)；
(3)日換手率達(dá)到20％的前3只股票(基金)。
其中，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅
在上海證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證a股指數(shù)、上證b股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證a股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證b股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
2．對于無價(jià)格漲跌幅限制的證券。對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
3.對于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常被動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：
(1)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的；
(2)st股票和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的；
(3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的；
(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
4．對于證券實(shí)施特別停牌。
二、交易行為監(jiān)督
對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
(1)口頭或書面警示；
(2)約見談話；
(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾；
(4)限制相關(guān)證券賬戶交易；
(5)報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
(6)上報(bào)中國證監(jiān)會查處。
如果相關(guān)人對第(4)項(xiàng)措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
（一）投資運(yùn)作的一般規(guī)定
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人），委托境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)（每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易）。
合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易a股數(shù)額不得高于該公司總股本的10％，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20％。
（二）交易管理
所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16％及其后每增加2％時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易a股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。