二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點
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業(yè)務對象的廣泛性
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證券經(jīng)紀商的中介性
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客戶指令的權威性
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客戶資料的保密性
三、證券經(jīng)紀關系的建立
證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。
（一）證券經(jīng)紀關系的建立
1、講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和提示風險，簽訂《風險揭示書》和《客戶須知》
2、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
3、開立資金賬戶與建立第三方存管關系
（二）客戶交易結算資金第三方存管
（三）委托人和經(jīng)紀商的權利與義務
1、委托人的權利與義務。
(1)選擇經(jīng)紀商的權利，即投資者可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。
(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利，即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。
(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權．即投資者可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
(4)對證券交易過程的知情權，即投資者有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
(5)尋求司法保護權，即投資者的合法權益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。
(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。
同時，投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔下列相應的義務：
(1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定。
(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書．并接受證券經(jīng)紀商的審核。如果開戶登記的事項發(fā)生變化，委托人應立即通知受托的證券經(jīng)紀商予以更正。
(3)了解交易風險，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應對自己準備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解．正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。
(4)按規(guī)定繳存交易結算資金。如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，面且必須接受罰款的處罰。
(5)采用正確的委托手段。
(6)接受交易結果。
(7)履行交割清算義務。
2、證券經(jīng)紀商的權利與義務。在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有：
(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即投資者的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定。
(2)有按規(guī)定收取服務費用的權利，如交易傭金等。
(3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/span>
同時，證券經(jīng)紀商也必須承擔一定的義務。這些義務主要體現(xiàn)了為委托人服務和公平買賣的原則，具體地說，證券經(jīng)紀商應承擔下列義務：
(1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。
(2)按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定。
(3)堅持適當性管理原則。
(4)必須忠實辦理受托業(yè)務
(5)堅持為客戶保密制度。
(6)如實記錄客戶資金和證券的變化。
(7)不接受全權委托。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。