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第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓

一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

    (一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

     (二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍；

1．主辦業(yè)務(wù)范圍。   

(1)對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。

    (2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。

    (3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀(guān)地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

    (4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。

    (5)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì)。

    (6)根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

    (7)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

    2．代辦業(yè)務(wù)范圍。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：

    (1)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；

    (2)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

    (3)根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

    (4)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

 

二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

    (一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件   

(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件

【例】從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（　　?。?。

ａ、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)１年以上。

ｂ、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

ｃ、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣８億元，凈資本不低于人民幣５億元

ｄ、具有１５家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

答案：ａｂｃ

 

三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

    股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份持有者辦理股份重新登記和托管時(shí)，應(yīng)按規(guī)定向辦理機(jī)構(gòu)提交有關(guān)的材料。在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)。股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。

    投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話(huà)委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。

    股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日?qǐng)?bào)據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：

    (1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)；

    (2)股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；

    (3)最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。

    不能同時(shí)滿(mǎn)足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

    由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1 次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。

    股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日9：30-11：30、13：00—15：00，之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5％。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

    證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱(chēng)、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。股份轉(zhuǎn)讓公司也應(yīng)按照規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行信息披露。

  股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時(shí)辦理交收手續(xù)，并核對(duì)賬戶(hù)資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。

【例】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的１０％（　?。?/span>

答案：錯(cuò)誤。

 

 

四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

 

請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)內(nèi)容！

四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

   （一）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處

u       掛牌公司屬性不同。

u       轉(zhuǎn)讓方式不同。

u       信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。

u       結(jié)算方式不同。

（二）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股價(jià)轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。

   1．股份掛牌。園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)毼幸患覉?bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦掛牌。

園區(qū)公司應(yīng)在股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。

2.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

（1）一般規(guī)定。投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，應(yīng)持有中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶(hù)。投資者轉(zhuǎn)讓掛牌公司股份，須委托報(bào)價(jià)券商辦理。投資者賣(mài)出股份，須委托代理其買(mǎi)入該股份的報(bào)價(jià)券商辦理。如需委托另一家報(bào)價(jià)券商賣(mài)出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

    報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為每周一至周五。每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為9：30-ll：30、13：00—15：00。

（2）委托。   

投資者委托分為單向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷(xiāo)或變更。

    意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明股份名稱(chēng)、股份代碼、股份賬戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)類(lèi)別、擬買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。投資者成交確認(rèn)委托至少應(yīng)注明股份名稱(chēng)、股份代碼、股份賬戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)類(lèi)別、成交價(jià)格、股份數(shù)量、擬成交對(duì)手的主辦券商等內(nèi)容。

    委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。投資者股份賬戶(hù)某一股份余額不足3萬(wàn)股的，只能一次性委托賣(mài)出。股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0．01元。

   （3）申報(bào)。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

    （4）成交。

   （5）結(jié)算。分級(jí)結(jié)算。按照貨銀對(duì)付原則，為非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓提供 逐筆全額非擔(dān)保交收 服務(wù)。

    （6）報(bào)價(jià)和成交信息的發(fā)布。報(bào)價(jià)申報(bào)期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)網(wǎng)站發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。報(bào)價(jià)信息包括：股份名稱(chēng)、股份代碼、報(bào)價(jià)券商、買(mǎi)賣(mài)類(lèi)別、擬買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式。成交信息包括：股份名稱(chēng)、股份代碼、成交價(jià)格、股份數(shù)量、買(mǎi)方代理報(bào)價(jià)券商和賣(mài)方代理報(bào)價(jià)券商。

（7）暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

（8）終止掛牌

  掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)：

u       進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

u       中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)；

u       北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)；

u       中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

 

3、主辦券商和信息披露

（1）主辦券商

（2）信息披露

股份掛牌前，非上市公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

股份掛牌后，至少披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

 

【例】股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，初始登記的股份，托管在（　　?。┨?/span>

a、證券交易所　　b、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)  c、推薦主辦券商   d、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：c

 

第五節(jié) 期貨交易中間業(yè)務(wù)

一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

（一）資格條件

（二）業(yè)務(wù)范圍

（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
注：證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則