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前言

一、科目簡介

證券市場基礎知識是參加證券從業(yè)資格考試必考的基礎科目，考試內容點散量大，且包含不少其他科目的知識點，所以建議先復習好基礎知識，可以為其他科目打好基礎。我們在復習的時候一定要關注重點考點，有的放矢，就能事半功倍。

二、考試題型

題型	題量	分值	選項	注意事項
單選題	60道	每道0.5分 合計30分	a、b、c、d 只選1個	保證答題正確率 每題的答題時間為30秒左右
多選題	40道	每道1分 合計40分	a、b、c、d 選2-4個	得分率普遍較低 每題的答題時間為1分鐘左右
判斷題	60道	每道0.5分 合計30分	a代表正確，b代表錯誤，二選一	看清題干中的陷阱 每題的答題時間為30秒左右
合計	160道	100分	上機考試，一共120分鐘（前10分鐘拍照）

三、每章重點總結

第一章  證券市場概述

重點：證券的定義、特征與分類；證券市場的結構與基本功能；證券投資人的分類；中外證券市場發(fā)展史。

第二章  股票

重點：股票的性質、特征與分類；分紅、派現(xiàn)和增發(fā)等相關概念；普通股與優(yōu)先股的區(qū)別。

第三章  債券

重點：債券的定義、票面要素和分類；債券與股票的區(qū)別；金融債券和公司債券；國際債券的分類

第四章  證券投資基金

重點：證券投資基金的分類；基金當事人；基金的投資限制。

第五章  金融衍生工具

重點：金融衍生工具的分類；了解遠期、期貨、互換、期權和權證、可轉換債券等金融衍生工具。

第六章  證券市場運行

重點：了解證券發(fā)行；證券上市制度；交易規(guī)則；我國的場外交易市場；證券投資的收益與風險。

第七章  證券中介機構

重點：證券公司及其分支的設立；證券公司的業(yè)務；證券公司的治理結構和風險控制指標。                                                                                                                            

第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理

重點：對操縱市場、欺詐客戶、內幕交易等的界定及懲罰。

四、考試題型總結

1. 單選題型

（1）重大事件題

如：（ ）于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。

a.國家發(fā)展和改革委員會             b.國務院

c.國務院證券委員會                 d.中國證監(jiān)會

（2）基本概念題

如：（ ）是一種不以公司任何資產做擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。

a.信用公司債券              b.不動產抵押公司債券

c.保證公司債券              d.收益公司債券

（3）時間或金額的數(shù)字細節(jié)題

如：經紀類證券公司最低注冊資本限額為（ ）元人民幣。

 a.5千萬                         b.1億

c.2億                           d.3億

（4）選錯題

我國的商業(yè)銀行債券不包括（ ）。

a.在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券

b.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產品

c.商業(yè)銀行混合資本債券

d.商業(yè)銀行次級債券

（5）法律法規(guī)題

如：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)。

a.更換高級管理人員

b.轉換基金運作方式

c.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

d.基金擴募或者延長基金合同期限

2. 多選題型

（1）分類題

如：金融衍生工具按交易場所可以分為（ ）。

a.otc交易的衍生工具

b.交易所交易的衍生工具

c.期權合約

d.股票期權產品

（2）正向題

如：關于證券業(yè)協(xié)會，下述敘述正確的有（ ）。

a.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

b.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

c.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會

d.證券業(yè)協(xié)會負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行、保護投資者的合法權益

（3）反向題

如：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是（ ）。

a.儲蓄國債（電子式）        b.財政債券

c.長期建設國債              d.記賬式國債

（4）比較題

作為有價證券，債券和股票具有的不同點有（ ）。

a.權利不同               b.目的不同

c.期限不同               d.風險不同

 

3. 判斷題

注意陷阱

（1）比較大小題

出現(xiàn)表述較為簡單的比較大小題一般都是錯誤的。

如：由于有價證券是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（ ）

解析：在一般情況下，資本證券的價格總額總是大于實際資本額，因而它的變化并不能真實地反映實際資本額的變化。

（2）偷換概念題

一定要仔細閱讀題干。

如：優(yōu)先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。（ ）

解析：應為普通股。

（3）數(shù)字題

易混的數(shù)字往往容易出現(xiàn)陷阱。

如：目前權證交易實行t+1回轉交易。（ ）

解析：深市權證交易實行t+0回轉交易，   

           t+1日進行結算。

五、學習流程

第一輪：參考考試大綱，瀏覽一遍《證券市場基礎知識》全書內容，對全書的脈絡有一個大體的了解，并標記出重要的知識點；

第二輪：再按照之前總結的重點，有針對性地再仔細復習一遍全書，并配合習題集進行每一章的練習；

第三輪：結合歷年真題和模擬試卷進行全真的模擬訓練，掌握答題技巧，做好考試時間的規(guī)劃，并結合答案認真進行分析與總結；

最后，臨考前瀏覽自己總結的重難點，以及之前歸納的習題集和模擬題中的易錯點，為上機考試做好充足的準備。

六、網(wǎng)校課程體系

第一模塊：全程強化

課程內容：全程強化班共計15小時左右。根據(jù)大綱，講解教材全部考點

課程輔助：10-15道章節(jié)練習題

學習效果：完成這一模塊的學習，將掌握教材中各個考點，全面熟悉教材。

           能夠應對考試，知道每個考點對應在哪個章節(jié)。

第二模塊：串講點題

課程內容：全程共10個課時，共計5小時左右。在全部考點的基礎之上，壓縮考點范圍，串講重要考點

學習效果：完成這一模塊的學習，將明確重要考點。在考試中能得到60%的分數(shù)。

第三模塊：應試技巧

課程內容：全程約4個課時，共計2小時左右。根據(jù)題型，講解答題技巧及得分點。

學習效果：完成這一模塊的學習，遇到不會的題也能及時把題做對，答題分數(shù)有效提高10-30分。

第四模塊：應試?？?/span>

課程內容：包含3套高含金量模擬試卷，有效預測考點及命題方向

學習效果：完成這一模塊的學習，能夠對考點進行查漏補缺，為完全應試做好準備。

階梯式的課程體系