(二) 證券上市的條件

1. 股票上市的條件

股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1) 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

(2) 公司股本總額不少于人民幣3 000萬元;

(3) 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

(4) 公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1) 上市報告書;(2) 申請股票上市的股東大會決議;(3) 公司章程;(4) 公司營業(yè)執(zhí)照;(5) 依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;(6) 法律意見書和上市保薦書;(7) 最近一次的招股說明書;(8) 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

2. 公司債券上市的條件

公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1) 公司債券的期限為1年以上;

(2) 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元;

(3) 公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1) 上市報告書;(2) 申請公司債券上市的董事長決議;(3) 公司章程;(4) 公司營業(yè)執(zhí)照;(5) 公司債券募集辦法;(6) 公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7) 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

3. 證券投資基金上市的條件

封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1) 基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

(2) 基金合同期限為5年以上;

(3) 基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4) 基金份額持有人不少于1 000人;

(5) 基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣丝梢晕薪?jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的，按照其約定。

(三) 證券上市的程序

1. 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

2. 申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

3. 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(1) 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

(2) 持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;

(3) 公司的實(shí)際控制人;

(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

4. 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上述協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

5. 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

(四) 證券上市的暫停與終止

1. 股票上市的暫停與終止

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

(1) 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(2) 公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

(3) 公司有重大違法行為;

(4) 公司最近3年連續(xù)虧損;

(5) 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

(1) 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

(2) 公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

(3) 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

(4) 公司解散或者被宣告破產(chǎn);

(5) 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

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（責(zé)任編輯：xll）

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