常州酌乒文化传播有限公司

當前位置:

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時間:2013/8/6 13:05:54 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
關注公眾號
四、不定項選擇題(本題共10個小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個選項中,有

1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

(一)

錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

根據(jù)以上信息回答下列問題:

161.錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試,根據(jù)規(guī)定,如果錢某要參加該考試,必須滿足()條件。

A.年滿18周歲

B.已被期貨公司聘用

C.具有完全民事行為能力

D.高中以上文化程度

162.錢某通過資格考試后,應當取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司

163.假設期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時,經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格,那么該期貨公司()。

A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用錢某,但錢某不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘錢某

164.假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件,其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù),錢某在從業(yè)過程中,工作態(tài)度極不認真,因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理,對此,該期貨公司()。

A.應當在知悉錢某被調查之日起10日內向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10日內向證監(jiān)會派出機構報告

165.接上題,期貨公司為了維護公司名譽,在知悉錢某被調查處理后隱瞞事實,沒有在規(guī)定的期間內進行報告,對此,期貨監(jiān)督管理機構應當對期貨公司實施()監(jiān)管措施。

A.責令改正,給予警告

B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

(二)

王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易,近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉向多頭行情,百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險。王某信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看多。一日,紅棗期貨價格大幅下跌,期貨公司在此情況下,未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出,造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是,王某認為該行為是期貨公司行為所致,拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況,回答下列問題:

166.期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險

B.期貨公司通知王某追加保證金

C.百般勸甲下達指令買入

D.未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

167.王某在該案中受到的損失,應當由()承擔。

A.王某

B.期貨公司

C.王某承擔主要責任,但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

D.期貨公司承擔主要責任,但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

168.針對王某沒有在規(guī)定時間內追加保證金的行為,期貨公司可以()。

A.在王某寫下書面承諾保證后,為其保留頭寸 ×

B.在王某提供抵押后為其保留頭寸 ×

C.繼續(xù)為其保留頭寸 ×

D.強行平倉

169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險"的做法違反了()規(guī)定。

A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

170.針對期貨公司的違法行為,期貨監(jiān)督管理機構應當()。

A.責令改正,給予警告

B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

編輯推薦:

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

16頁,當前第14頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態(tài) 更多>

近期直播

免費章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [無憂通關班]

        3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務

        680

        了解課程

        856人正在學習

      • 期貨從業(yè)

        [金題通關班]

        2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務

        158

        了解課程

        456人正在學習

      • 期貨從業(yè)

        [金題強化班]

        1大模塊 準題庫高端資料 校方服務

        128

        了解課程

        356人正在學習

      襄垣县| 北辰区| 九寨沟县| 嘉荫县| 抚远县| 宝坻区| 陵川县| 天津市| 屏边| 大竹县| 肇东市| 宿松县| 哈密市| 新营市| 乐陵市| 曲沃县| 高台县| 东乡族自治县| 根河市| 惠来县| 富裕县| 红原县| 五华县| 桃园县| 张家港市| 久治县| 同心县| 新余市| 留坝县| 麻阳| 东乡县| 榆社县| 博爱县| 岳池县| 马公市| 汉寿县| 满洲里市| 五原县| 安平县| 绥棱县| 桦川县|