71.【答案】AB.

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

72.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

73.【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

74.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

75.【答案】ABCD

【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

76.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

77.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

78.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。

79.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

80.【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

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