參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C

[解析]股票發(fā)行的定價方式?？梢圆扇f(xié)商定價方式、一般詢價方式、累計投標詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國現(xiàn)行的做法是采用首次公開發(fā)行的股票詢價制度。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過問詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故選C。

2.C

[解析]中小企業(yè)板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點。故選C。

3.D

[解析]招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為價格招標、收益率招標和繳款期招標。故選D。

4.C

[解析]我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。故選C。

5.C

[解析]上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;

④公司解散或者被宣告破產(chǎn);

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。

6.B

[解析]一般來講，收益與風險相對應，但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。故選B。

7.C

[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。故選C。

8.A

[解析]上證紅利指數(shù)挑選在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。故選A。

9.A

[解析]在深圳證券交易所的股價指數(shù)中，綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。

10.C

[解析]證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。其中，證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織。故選C。

 準考證打印時間 證券從業(yè)資格考試沖刺試題 報考指南

（責任編輯：xll）

共6頁,當前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁