71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括( )。

A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

B.內(nèi)部職工股

C.高級(jí)管理人員持有的股份

D.董事、監(jiān)事持有的股份

72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有( )。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.金融債券

C.熊貓債券

D.政府債券

73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。

A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

D.法律法規(guī)

74. 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

A.政治局勢(shì)

B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

C.市場(chǎng)利率

D.公司的盈利水平

75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。

A.處罰處分信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.基本信息

76. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

A.出資不實(shí)

B.抽逃出資

C.虛假出資

D.變相抽逃出資

77. 下列說法中，正確的是( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見

B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。

A.防止信息濫用

B.利于價(jià)值判斷

C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

D.提高證券市場(chǎng)效率

79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。

A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

B.公開、公平、公正

C.保護(hù)投資者利益

D.依法監(jiān)管

80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是( )。

A.樣本股的市價(jià)總值較大

B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)

C.樣本股已發(fā)行5年以上

D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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