三、判斷題

1、截止到2008年年底，我國(guó)共有證券投資基金438只，其中有406只開(kāi)放式基金，有32只封閉式基金。 ( )

2、自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。 ( )

3、1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。( )

4、1998～2005年是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。( )

5、在我國(guó)，封閉式基金也有一些創(chuàng)新發(fā)展。如大成優(yōu)選基金，它將一只基金分成兩級(jí)份額，不同部分的劃分是以其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益為標(biāo)準(zhǔn)的。 ( )

6、契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 ( )

7、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )

8、基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。 ( )

9、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。 ( )

10、國(guó)債基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)也隨之下降。 ( )

11、基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。 ( )

12、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。 ( )

13、封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買賣。( )

14、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。 ( )

15、封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 ( )

16、國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ( )

17、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的資金投資。 ( )

18、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)。 ( )

19、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 ( )

20、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

21、收人型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。 ( )

22、ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 ( )

23、ETF同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易。 ( )

24、指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎(chǔ)指數(shù)的股票依照組成指數(shù)的權(quán)數(shù)交付信托機(jī)構(gòu)托管成為信托資產(chǎn)后，以此為實(shí)物擔(dān)保通過(guò)信托機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行ETF。( )

25、ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。( )

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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