41.在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)

問(wèn)題。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.證券組合的可行域表示了所有可能的證券組合，它為投資者提供了一切可行的組合投

資機(jī)會(huì)，投資者需要做的是在其中選擇自己最滿意的證券組合進(jìn)行投資。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有有效組合都可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F

與市場(chǎng)組合M的再組合。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.周末異常是指證券價(jià)格在星期五趨于下降，而在星期一趨于上升。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.個(gè)人的生命周期進(jìn)入工作穩(wěn)固期以后，投資應(yīng)偏向風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的產(chǎn)品。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對(duì)表現(xiàn)和相對(duì)表現(xiàn)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.一般而言，股票債券資產(chǎn)配置的期限為半年。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤(rùn)機(jī)制。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.股票投資組合的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)平均收益。 ( )

A-正確

B.錯(cuò)誤

50.風(fēng)格指數(shù)可以使基金經(jīng)理更清楚地了解某類股票在一定時(shí)期內(nèi)的走向，其所起到的作

用就像對(duì)市場(chǎng)狀況有廣泛代表性的標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)一樣。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.道氏理論認(rèn)為開(kāi)盤價(jià)是最重要的價(jià)格。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.一般來(lái)說(shuō)，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越小，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越

高。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.債券投資收益可能來(lái)自于息票利息、利息收入的再投資收益和債券到期或被提前贖回

或賣出時(shí)所得到的資本利得三個(gè)方面。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.完全預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.稅差激發(fā)互換的目的就在于通過(guò)債券互換來(lái)增加年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資

者的稅后收益率。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.績(jī)效衡量側(cè)重于回答業(yè)績(jī)“好壞”的問(wèn)題。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.簡(jiǎn)單(凈值)收益率由于沒(méi)有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只能是一種基金收益率的近似

計(jì)算。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)包含交易成本，而基金在投資中也必定會(huì)有交易成本，也常常引起比

較上的不公平。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)

能力進(jìn)行衡量的方法。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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