二、多選題

1、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。

A、債券

B、股票

c、銀行定期存款單

D、金融衍生工具

2、金融衍生工具的基本特征包括( )。

A、跨期性

B、杠桿性

c、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

3、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

A、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

c、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

4、按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為( )。

A、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

B、債券類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

c、貨幣衍生工具

D、利率衍生工具

5、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

A、主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

B、用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

c、是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

D、是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品

6、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。

A、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

B、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

c、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

7、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

A、貨幣互換

B、利率互換

c、股權(quán)互換

D、信用違約互換

8、金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。

A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B、遠(yuǎn)期外匯合約

c、遠(yuǎn)期股票合約

D、遠(yuǎn)期債券和約

9、金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。

A、取消對(duì)貸款利率的最高限額

B、打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制

c、放松外匯管制

D、開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

10、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( )。

A、現(xiàn)貨交易

B、互換交易

c、遠(yuǎn)期交易

D、期貨交易

11、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。

A、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B、債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

c、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

12、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。

A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

c、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

13、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。

A、結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

B、由于逐日盯市制度以l個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶(hù)的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

c、以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

D、結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度

14、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( )。

A、具有較高的杠桿性

B、由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

c、信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

D、由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

c、歐式期權(quán)

D、美式期權(quán)

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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