三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

101.影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入( )。

102.個人負債額較大且到期未清償者不能擔任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員( )。

103.對于不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券( )。

104.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風險( )。

105.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔民事責任( )。

106.公司債券和股票對于其發(fā)行者來說都是籌資手段( )。

107.我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易( )。

108.證券投資的系統(tǒng)風險會以同樣的方式對所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法回避的風險( )。

109.金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時的作用與效果是不同的( )。

110.優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票( )。

111.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估( )。

112.證券公司不僅是證券市場上的中介機構(gòu)，也是證券市場的主要參與者之一( )。

113.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息( )。

114.固定收益證券不易受到購買力風險的損害( )。

115.股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化( )。

116.稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額( )。

117.我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由中國證監(jiān)會決定暫停其公司債券上市交易( )。

118.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3.20元、4.00元和5.00元，計算日價格分別為6.40元、6.40元和5.50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算計算日股價指數(shù)為153.33點和150點( )。

119.債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價格的比率( )。

120.2007年7月，中國銀監(jiān)會下發(fā)《企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知》，允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債券( )。

121.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾( )。

122.當普通股的市價低于認股價格時，認股權(quán)證的理論價值小于零，但市場價格仍可能大于零( )。

123.證券信用評級的主要對象為公司普通股股票和公司債券。( )

124.遠期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計算的利息，賣方支付以合同利率計算的利息。( )

125.美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以提前或推遲( )。

126.金融期權(quán)是指以金融期貨為標的物的買賣選擇權(quán)交易( )。

127.可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。( )

128.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括單個股票的遠期合約、一攬子股票的遠期合約、股票價格指數(shù)的遠期合約三個子類( )。

129.上市開放式基金是可以同時在交易所進行基金份額申購贖回、在場外市場進行基金份額交易并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機了聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式( )。

130.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200%( )。

131.股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風險的需要而產(chǎn)生的( )。

132.證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( )

133.基金托管人應(yīng)該對基金資產(chǎn)進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值( )。

134.證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的( )。

135.在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資( )。

136.貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資( )。

137.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期( )。

138.證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)( )。

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識強化重點練習(xí)匯總

（責任編輯：xll）

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