三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

101. A

有價證券的價格主要取決于未來預(yù)期。

102. A

對證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的限定

103. A

P102

104. A

P81

105. B

分公司不具有法人資格。

106. A

P6

107. A

P312

108. A

P262

109. A

P174

110. B

是股息分配等部分權(quán)利優(yōu)先

111. B

只要夠得上規(guī)定，不一定要交易所指定

112. A

P271

113. A

P306

114. B

P265

115. B

股息發(fā)放不會引起變化

116. A

P51

117. A

對于債券資金使用的規(guī)定，也由于債券這一債務(wù)特性決定的。

118. B

P240

119. B

債券的票面利率是債券利息和票面價格的比率。

120. A

P101

121. A

證券公司不得保證收益，也不得承擔(dān)損失。

122. A

P178

123. B

信用評級的主要對象是債券，股票不是信用評級的對象。

124. B

遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。其中，遠期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利息。

125. B

P176

126. B

P173

127. B

P179

128. A

P155

129. B

P128

130. B

P298

131. B

P162

132. A

P293

133. B

基金管理人應(yīng)該對基金資產(chǎn)進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值。

134. B

不是直接向投資者收取

135. A

基金一般投向金融工具

136. A

流動性和期限風(fēng)險都比較低

137. A

P123

138. B

投向金融工具

139. A

P237

140. B

P112

141. A

進入國際債券市場需要國際性的資信評級機構(gòu)進行評級

142. B

將債券轉(zhuǎn)換為股票

143. A

金融債券的資金后盾都比較強大

144. B

還可用于項目建設(shè)

145. A

P90

146. A

P78

147. B

P72

148. A

P71

149. A

P70

150. B

P373

151. B

P260

152. B

P56

153. A

P294

154. B

P157

155. B

P178

156. B

P198

157. A

P201

158. B

P268

159. A

公司自有股份不得分配利潤。

160. A

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