30、推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。( )

31、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。( )

32、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。( )

33、被采取證券市場禁人措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。( )

34、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披露、及時停牌、及時復牌，要嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，決不允許募集資金進入初級市場。( )

35、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )

36、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。( )

37、在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。( )

38、內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。( )

39、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。( )

40、單位從事內(nèi)幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。( )

41、對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。( )

42、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業(yè)協(xié)會。( )

43、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。( )

44、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)5年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。( )

45、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會申請復議。( )

46、證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )

47、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )

48、證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用的。不以營利為目的的股份公司。( )

49、當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向中國證監(jiān)會申請復核。( )

50、證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。( )

51、證券交易所應當建立市場準人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。( )

52、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應為確?？蛻衾娑鵂奚鼈€人利益。( )

53、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入l倍以上3倍以下的罰款。( )

54、證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入l倍以上5倍以下的罰款。( )

55、證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。( )

56、資本市場運行機制的正常運轉、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，誠信是資本市場的本質要求。( )

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）

共10頁,當前第8頁  第一頁  前一頁  下一頁