二、多選題

1、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)( )。

A、查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶

B、查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

C、對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

D、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

2、屬于國家法律的是( )。

A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B、《證券法》

C、《基金法》

D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

3、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B、加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C、加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D、對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

4、2005年對《公司法》新的規(guī)定有( )。

A、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴大就業(yè)

B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率

C、健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任

5、為了滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要，《公司法》對公司財務(wù)會計制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括( )。

A、取消了對公司提取公益金的強制性要求

B、對保障會計師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定

C、對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會作出決議進(jìn)行規(guī)定

D、對公司向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定

6、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯誤的是( )。

A、董事會會議由2/31、2t-_無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為20%以上

C、規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議等

D、關(guān)于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資

7、對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。

A、明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

B、證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整

C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D、監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

8、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。

A、董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B、明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

9、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括( )。

A、公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

B、從事業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險

C、從業(yè)人員不得直接或間接持股

D、對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

10、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

A、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金

D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

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（責(zé)任編輯：xll）

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