21、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括( )。

A、作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)

B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考

C、作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)

D、作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)

22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。

A、保障廣大投資者權(quán)益的需要

B、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D、防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。

A、依法監(jiān)管原則

B、保護(hù)投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

24、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。

A、法律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、行政手段

D、市場(chǎng)手段

25、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C、證券登記結(jié)算公司

D、行業(yè)協(xié)會(huì)

26、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)( )的職責(zé)。

A、市場(chǎng)監(jiān)管部

B、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

C、基金監(jiān)管部

D、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室

27、欺詐客戶行為包括( )。

A、違背客戶的委托為其買賣證券

B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括( )。

A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

B、對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)

C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

29、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

30、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。

A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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