二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)

1.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2.2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有( )。

A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)

B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率

C.健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資

D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任

3.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

C.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括( )。

A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

5.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

6.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券

D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

7.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

A.自然經(jīng)營原則

B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度

C.混業(yè)經(jīng)營原則

D.審慎監(jiān)管原則

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。

A.保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

10.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )

2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。( )

3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。( )

4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。( )

5.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元。( )

6.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )

7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )

8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )

9.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。( )

10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。( )

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（責(zé)任編輯：xll）

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