二、多項選擇題

1.ABC

[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：

(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。

(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。

(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故選ABC。

2.ABCD

[解析]2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容包括：

(1)修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)。

(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率。

(3)健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵投資。

(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

(5)健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用。

(6)調(diào)整公司財務(wù)會計制度，滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管理的實際需要。故選ABCD。

3.AB

[解析]CD選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

4.BC

[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故選BC。

5.ABCD

[解析]證券投資者保護(hù)基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故選ABCD。

6.ABCD

[解析]基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。故選ABCD。

7.BD

[解析]證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于規(guī)定限額。故選BD。

8.ABC

[解析]證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大：(1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。故選ABC。

9.ABD

[解析]我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。故選ABD。

10.ABCD

[解析]2005年對《證券法》修訂的主要內(nèi)容包括：(1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。(2)加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險。(3)加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。(4)完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序。(5)完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度。(6)強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為。(7)對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂。故選ABCD。

三、判斷題

1.B

[解析]中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。

2.B

[解析]單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。

3.B

[解析]對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下串購與網(wǎng)上申購?fù)瑫r進(jìn)行。

4.A

[解析]制定《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的目的是為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。

5.A

[解析]關(guān)于公司注冊資本：取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。

6.A

[解析]證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。

7.A

[解析]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。

8.A

[解析]信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

9.A

[解析]內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

10.B

[解析]首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。

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