21.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣( )億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.保證金

C.交換物

D.本金

23.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常( )。

A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24.目前，我國(guó)證券交易所采用的是( )模式。

A.法人結(jié)算

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

25.工作地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

26.準(zhǔn)確地說(shuō)，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

27.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分( )。

A.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

C.在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)

D.自學(xué)、專人輔導(dǎo)

28.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

29.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是( )的。

A.合一

B.相同

C.聯(lián)動(dòng)

D.分解

30.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后( )內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

31.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)

C.基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

32.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊(cè)

D.協(xié)議

33.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于( )米。

A.10

B.15

C.20

D.5

34.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括( )

A.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

35.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的( )折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現(xiàn)值

36.( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者

C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

37.( )不得開(kāi)立B股帳戶。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了( )，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)

B.營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范

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