(81)基金合同當(dāng)事人包括( )。

A基金份額持有人

B銷(xiāo)售代理人

C基金托管人

D基金管理人

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：207

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 基金合同的3個(gè)當(dāng)事人?；鸷贤羌s定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

(82)下列關(guān)于基金銷(xiāo)售的表述，正確的有()。

A違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息是基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)禁止的行為

B任何人都可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，從事宣傳推介基金的活動(dòng)

C證券公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)是基金代銷(xiāo)渠道之一

D利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行是基金銷(xiāo)售內(nèi)部控制的目標(biāo)之一

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：149，166

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 未取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金的銷(xiāo)售。

(83)以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是()。

AQDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

BQDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

C在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)QDII

D目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：51

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)QDII;QDII基金可以人民幣、美元或其它主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。

(84)證券投資基金運(yùn)作中，有權(quán)對(duì)基金管理人的日常投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括( )。

A基金份額持有人

B基金托管人

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：113，247

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 證券投資基金運(yùn)作中，有權(quán)對(duì)基金管理人的日常投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括基金托管人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(85)下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，正確的有()。

A股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成

B非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

C與其他類(lèi)型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

D開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：29

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格。

(86)以下關(guān)于資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對(duì)比中，正確的有()。

A更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法不可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析

B歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別收益

C歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過(guò)程的兩種主要方法

D劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景綜合分析法

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：315

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法還可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析;劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是歷史數(shù)據(jù)法。

(87)目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)渠道有()。

A商業(yè)銀行

B證券公司

C獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)

D證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：144，145

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)是發(fā)達(dá)國(guó)家的一種銷(xiāo)售渠道，中國(guó)目前還沒(méi)有。

(88)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下( )條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A注冊(cè)資本不低于二億元人民幣

B注冊(cè)資本不低于一億元人民幣

C主要股東注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

D資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：83，84

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入?；鸸芾砉镜淖?cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

(89)用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有( )。

A周轉(zhuǎn)率

B折(溢)價(jià)率

C跟蹤偏離度

D費(fèi)用率

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：50

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有折(溢)價(jià)率、周轉(zhuǎn)率、費(fèi)用率、跟蹤偏離度、跟蹤誤差等。

(90)債券投資組合管理中，常用的騎乘收益率曲線策略包括()。

A子彈式策略

B兩級(jí)式策略

C梯式策略

D水平策略

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：368

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 常用的騎乘收益率曲線的3個(gè)策略。

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