二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

61. ABC

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

62. ABCD

金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

63. ABD

境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

64. ABD

客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

65. ABCD

了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。

66. AC

持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

67. ABCD

20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。

68. ABCD

資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。

69. ACD

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

70. ABCD

有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。

71. ABD

有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。

72. ABD

我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。

73. ABCD

證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

74. ABCD

影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

75. ABCD

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

76. ABCD

證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

77. ABCD

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

78. ABCD

信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。

79. ABCD

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

80. AD

樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  證券從業(yè)考試報(bào)名 

（責(zé)任編輯：lqh）

共5頁(yè),當(dāng)前第3頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)