(41)證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：277

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)不得超過(guò)凈資本的5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。

(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。

A交易數(shù)據(jù)接收

B開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)

C清算

D發(fā)送清算結(jié)果

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：314

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。

(43)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A證券交易所

B中國(guó)結(jié)算公司

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：85

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A成交金額的0.1%

B成交金額的0.05%

C成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

D成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：48

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 B股過(guò)戶(hù)費(fèi)稱(chēng)為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。

(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。

A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B傭金

C過(guò)戶(hù)費(fèi)

D印花稅

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：47

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來(lái)交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。

(46)在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

A新股發(fā)行人

B新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

C證券交易所

D證券登記結(jié)算公司

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：160

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

A證券交易所

B中國(guó)結(jié)算公司

C證券公司

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：165

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

(48)配股權(quán)證是上市公司給予()的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

A股東

B債權(quán)者

C高層管理人員

D內(nèi)部職工

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：306

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法不正確的是()。

A客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

B應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立

C對(duì)不同客戶(hù)的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理

D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：224

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。

A可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

B可以保證本金安全

C不保證最低收益

D可以保證資產(chǎn)投資不受損失

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：238

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易不滿(mǎn)()，證券公司不得向其融資、融券。

A3個(gè)月

B半年

C1年

D2年

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：257

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易滿(mǎn)半年以上。

(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等

B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

C證券委托人是指接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人

D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：83

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人。

(53)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

A監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制

B投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

C董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

D董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：201

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。

(54)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。

A證券公司

B證券交易所

C證監(jiān)會(huì)

D證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：211

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。

(55)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()。

A在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：198-199

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

(56)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶(hù)中扣劃。如次一交易日仍欠庫(kù)，則中國(guó)結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

AT+2日

BT+1日(含節(jié)假日)

CT日(含節(jié)假日)

DT日(不含節(jié)假日)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：295

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券在T日欠庫(kù)，且次一交易日(T+1日)仍欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于該交易日(T+1日)起(含節(jié)假日)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶(hù))融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。

A投入融資融券交易的資金占總資金的比例

B從事融資融券交易的主體資格的合法性

C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

D用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：258

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

A1份

B10份

C100份

D1000份

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：184

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

(59)下面不屬于證券交易市場(chǎng)作用的有( )。

A實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)

C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)

D為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：9

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場(chǎng)的作用。證券交易市場(chǎng)的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。

（責(zé)任編輯：cxy）