參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

[解析]投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。通常由證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。故選D。

2.A

[解析]《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。其中。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故選A。

3.D

[解析]我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。故選D。

4.C

[解析]按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。故選C。

5.A

[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。故選A。

6.B

[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。故選B。

7.B

[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第11條規(guī)定，獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：(1)在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(3)持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。故選B。

8.C

[解析]變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門(mén)審批。故選c。

9.D

[解析]2010年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。故選D。

10.C

[解析]按照《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。故選C。

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（責(zé)任編輯：xll）

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