(91)ETF的特點(diǎn)包括()

A其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少

B投資者只能用與指數(shù)對(duì)應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回

CETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢(shì)在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個(gè)股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

題 型：常識(shí)題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 ETF的三大特點(diǎn)。

(92)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括()。

A內(nèi)部環(huán)境控制

B銷售決策流程控制

C銷售業(yè)務(wù)流程控制

D會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

題 型：常識(shí)題

頁 碼：166-169

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 另外還有：信息技術(shù)內(nèi)部控制、監(jiān)察稽核控制等6個(gè)內(nèi)容。

(93)為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，須考慮()。

A基金的投資目標(biāo)

B基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇

D基金組合的穩(wěn)定性

題 型：常識(shí)題

頁 碼：376,377

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核基金評(píng)價(jià)需要考慮的因素。

(94)債券風(fēng)險(xiǎn)的種類包括()。

A利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)

B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)

D贖回風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：357,358

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 債券的風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)和贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

(95)與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略( )。

A在股票上漲時(shí)降低股票投資比例

B流動(dòng)性要求更高

C當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略

D當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略

題 型：常識(shí)題

頁 碼：325，329

難 易 度：中

專家答案：BC解析內(nèi)容 在股票上漲時(shí)提高股票投資比例;當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，投資組合策略效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而優(yōu)于恒定混合策略。

(96)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營銷的表述，正確的有()。

A證券投資基金的市場(chǎng)營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面

C基金市場(chǎng)營銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營銷

D基金市場(chǎng)營銷涉及的內(nèi)容包括目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)計(jì)、營銷過程的管理等4個(gè)方面

題 型：常識(shí)題

頁 碼：133，134

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 基金的市場(chǎng)營銷主要是指開放式基金的市場(chǎng)營銷。

(97)在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有()。

A收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B收取銷售費(fèi)用的條件

C收取銷售費(fèi)用的方式

D費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：158

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

(98)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有()。

A現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等。

B指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一。

C或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平。

D多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化。

題 型：常識(shí)題

頁 碼：370-373

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從長到短的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等。

(99)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的主要規(guī)范包括()。

A制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并不定期組織演練

B對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案

C年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)事會(huì)備案

D具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征

題 型：常識(shí)題

頁 碼：165,166

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練;系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

A向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料

B在合同生效的次日，在指定的報(bào)刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

C至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

題 型：常識(shí)題

頁 碼：204，205

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內(nèi)容 在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

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