三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯(cuò)選均不得分。

1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員()

2. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

3. 公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。

4. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。

5. 證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

6. 在二級(jí)市場(chǎng)，ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。

7. 證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。

8. 在我國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅()

9. 對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

10. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

11. 我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。

12. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。

13. 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。

14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門(mén)行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

15. 與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。

16. 上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。

17. 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。

18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。

19. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，運(yùn)用公開(kāi)的信息和資料對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析也屬于內(nèi)幕信息。

20. 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。

21. 多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)。

22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒(méi)有影響()

23. 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源的性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券，屬于洗錢(qián)罪。

24. 紅籌股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

25. 封閉式基金與開(kāi)放式基金的投資策略并無(wú)差別。

26. 特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。

27. 股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

28. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，在處置證券公司過(guò)程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)收購(gòu)機(jī)構(gòu)客戶的全部債權(quán)，彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。

29. 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。

30. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。

31. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。

32. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

33. 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)公布。

34. 未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。

35. 一般說(shuō)來(lái)，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經(jīng)營(yíng)需要。

36. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。

37. 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。

38. 上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

39. 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒(méi)有可實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算。

40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

41. 證券公司自營(yíng)權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的200%。

42. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。

43. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。

44. 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。

45. 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。

46. 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。

47. 金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營(yíng)交易。

48. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場(chǎng)禁入措施。

49. 我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開(kāi)放。

50. 證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過(guò)審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

52. 香港恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。

53. 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E五大類。

54. 政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。

55. 金融期權(quán)的買(mǎi)方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣(mài)方的選擇并履行合約。

56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。

57. 我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此要召開(kāi)持有人大會(huì)。

58. 證券市場(chǎng)具有決定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。

59. 股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

60. 常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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