11. 股票發(fā)行的定價方式有()。

A上網(wǎng)競價方式

B協(xié)商定價方式

C一般詢價方式

D累計投標(biāo)詢價方式

12. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有()。

A最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

B最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損

C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元

D最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運作體現(xiàn)在()。

A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險的蔓延

B保證金交易制度

C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品

D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)

14. 有價證券的特征包括()等方面。

A流動性

B收益性

C風(fēng)險性

D期限性

15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。

A增發(fā)股票

B配股

C股票合并

D送股

16. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A公司債券的期限為一年以上

B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

C公司股本總額不少于人民幣三千萬元

D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

17. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，其可能的報告對像包括()。

A公司住所地證監(jiān)局

B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C有關(guān)自律組織

D公司職代會

18. 以下說法正確的有()。

A上市公司配股價格通常低于市場價格

B上市公司轉(zhuǎn)增股本會引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動

C上市公司每股增發(fā)價格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)

D上市公司回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷

19. 我國《證券法》規(guī)定，()屬于操縱市場的行為方式。

A虛買虛賣

B合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

C虛假陳述

D內(nèi)幕交易

20. 影響封閉式基金交易價格的因素包括()。

A政治環(huán)境

B宏觀經(jīng)濟(jì)形式

C基金份額資產(chǎn)凈值

D市場供求狀況

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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