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 第五節(jié)　法律盡職調(diào)查

1.法律盡職調(diào)查是境外投資交易中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要環(huán)節(jié)。

2.在境外并購的法律盡職調(diào)查中，需要注意目標(biāo)公司的以下法律風(fēng)險(xiǎn)：

（1）主體資格和行為能力是否合法有效；

（2）目標(biāo)公司的章程、股東協(xié)議等公司文件中是否存在反收購條款；

（3）目標(biāo)公司是否已取得所在地法律對其所在行業(yè)要求的牌照或其他政府許可；

（4）并購是否會(huì)觸發(fā)目標(biāo)公司的員工、董事、高管補(bǔ)償、補(bǔ)貼，因而給交易帶來額外成本；

（5）目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)是否合法有效，及是否存在或可能存在重大侵權(quán)糾紛；

（6）并購是否會(huì)觸發(fā)目標(biāo)公司關(guān)鍵合同的控制權(quán)轉(zhuǎn)移條款，因而可能導(dǎo)致目標(biāo)公司失去該合同，如喪失關(guān)鍵員工、供應(yīng)商或客戶；

（7）目標(biāo)公司在環(huán)保、行政合規(guī)等方面是否存在潛在的可能導(dǎo)致高額罰款、限期整改、停業(yè)等嚴(yán)重后果的重大行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

3.交易涉及東道國法律調(diào)查及外資審批及限制

境內(nèi)企業(yè)從事境外投資活動(dòng)，需要在當(dāng)?shù)芈蓭煹膸椭聦τ谑召徍瓦\(yùn)營目標(biāo)業(yè)務(wù)可能涉及的東道國法律予以必要的了解和調(diào)查包括外商投資審批要求、行業(yè)準(zhǔn)人限制、股權(quán)比例限制、管理權(quán)限制、地域限制、業(yè)務(wù)范圍限制等。

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