第七章 生態(tài)環(huán)境影響評價技術導則與相關環(huán)境標準

知識點一：概述

《環(huán)境影響評價技術導則一生態(tài)影響》(hj 19-2011)規(guī)定了生態(tài)影響評價的一般性原則、方法、內容及技術要求。

適用于建設項目對生態(tài)系統及其組成因子所造成的影響的評價。區(qū)域和規(guī)劃的生態(tài)影響評價可參照使用。

該導則是對《環(huán)境影響評價技術導則一非污染生態(tài)影響》(hj2.4-2009)的第一次修訂，自2011年9月1日起實施。實施之日起，hj 2.4-2009廢止。

知識點二：生態(tài)影響評價原則

由于生態(tài)影響具有涉及范圍廣、影響程度大、時間長、不可逆性，間接生態(tài)影響復雜，難以預測、定量，常規(guī)方法不能有效反映生態(tài)影響等特點。因此本標準增加了評價原則一節(jié)內容，作為生態(tài)影響評價工作的總體指導。

(1)堅持重點與全面相結合的原則。既要突出評價項目所涉及的重點區(qū)域、關鍵時段和主導生態(tài)因子，又要從整體上兼顧評價項目所涉及的生態(tài)系統和生態(tài)因子在不同時空等級尺度上結構與功能的完整性。

(2)堅持預防與恢復相結合的原則。預防優(yōu)先，恢復補償為輔?；謴?、補償等措施必須與項目所在地的生態(tài)功能區(qū)劃的要求相適應。

(3)堅持定量與定性相結合的原則。生態(tài)影響評價應盡量采用定量方法進行描述和分析，當現有科學方法不能滿足定量需要或因其他原因無法實現定量測定時，生態(tài)影響評價可通過定性或類比的方法進行描述和分析。

知識點三：生態(tài)影響評價工作分級

(一)評價工作等級劃分※

依據影響區(qū)域的生態(tài)敏感性和評價項目的工程占地(水域)范圍，包括永久地和臨時占地，將生態(tài)影響評價工作等級劃分為一級、二級和三級，如表7-1所示。位于原廠界(或永久用地)范圍內的工業(yè)類等改擴建項目，可僅做生態(tài)影響分析。

調整：

在礦山井工開采可能導致礦區(qū)土地利用類型明顯改變，或攔河閘壩建設可能明顯改變水文情勢等情況下，評價工作等級應上調一級。

當工程占地(水域)范圍的面積或長度分別屬于兩個不同評價工作等級時，原則上應按其中較高的評價工作等級進行評價。

改擴建工程的工程占地范圍以新增占地(水域)面積或長度計算。

(二)判定依據※

1.影響區(qū)域界定

生態(tài)影響評價工作等級劃分表中的“影響區(qū)域”包含了“直接影響區(qū)(工程直接占地區(qū))”和“間接影響區(qū)(大于工程占地區(qū)域)”的范圍。

對“受影響區(qū)”范圍的確定，需根據生態(tài)學專業(yè)知識進行初步判斷，并通過生態(tài)影響評價過程予以明確，主要原因是：特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū)的類型復雜，保護目標的生態(tài)學特征差異巨大，難以給出一個通用、明確的界定。例如，水利水電工程中，低溫水的影響范圍可達壩下幾十公里至上百公里處，引水工程可能對下游數百公里外的河口地區(qū)的特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū)產生影響。影響區(qū)域范圍差異極大。

2.工程占地(水域)范圍確定

工程占地(水域)范圍分別按照占地面積和長度(表7-1)給出了一些數據供參考。由于生態(tài)系統的復雜性和不確定性，很難找到具有嚴密科學根據的數據標準，本標準提供數據是在參考大量實際項目的基礎上提出的經驗數據。

由于工程占地(水域)范圍分線狀和面狀兩種類型，因此可能出現同一工程從面積上或長度上分屬不同評價工作等級的情況，根據本次標準修訂“適當提高、從嚴要求”的策略，原則上按其中較高的評價工作等級進行評價。在礦山井工開采可能導致礦區(qū)土地利用類型明顯改變(指礦山井工開采雖然工程占地面積小，但往往造成地表塌陷，導致土地利用類型明顯改變的情況)，或攔河閘壩建設可能明顯改變水文情勢等情況下，評價工作等級應上調一級。

3.影響的敏感程度確定

本標準根據生態(tài)敏感性程度，結合《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》(環(huán)境保護部令第2號)中的環(huán)境敏感區(qū)，定義了特殊生態(tài)敏感區(qū)、重要生態(tài)敏感區(qū)和一般區(qū)域等三類區(qū)域，并列舉了所包含的區(qū)域。

特殊生態(tài)敏感區(qū)是指具有極重要的生態(tài)服務功能，生態(tài)系統極為脆弱或已有較為嚴重的生態(tài)問題，如遭到占用、損失或破壞后所造成的生態(tài)影響后果嚴重且難以預防、生態(tài)功能難以恢復和替代的區(qū)域，包括自然保護區(qū)、世界文化和自然遺產地等。

重要生態(tài)敏感區(qū)指具有相對重要的生態(tài)服務功能或生態(tài)系統較為脆弱，如遭到占用、損失或破壞后所造成的生態(tài)影響后果較嚴重，但可以通過一定措施加以預防、恢復和替代的區(qū)域，包括風景名勝區(qū)、森林公園、地質公園、重要濕地、原始天然林、珍稀瀕危野生動植物天然集中分布區(qū)、重要水生生物的自然產卵場及索餌場、越冬場和洄游通道、天然漁場等。

一般區(qū)域是除特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū)以外的其他區(qū)域

知識點四：生態(tài)影響評價工作范圍

(一)評價范圍

生態(tài)影響評價應能夠充分體現生態(tài)完整性，涵蓋評價項目全部活動的直接影響區(qū)域和間接影響區(qū)域。

評價工作范圍應依據評價項目對生態(tài)因子的影響方式、影響程度和生態(tài)因子之間的相互影響和相互依存關系確定。

可綜合考慮評價項目與項目區(qū)的氣候過程、水文過程、生物過程等生物地球化學循環(huán)過程的相互作用關系，以評價項目影響區(qū)域所涉及的完整氣候單元、水文單元、生態(tài)單元、地理單元界限為參照邊界。

(二)判定依據

(1)生態(tài)完整性是評價工作范圍的確定原則和依據，但沒有規(guī)定具體的范圍。之所以這樣規(guī)定，主要是基于以下考慮：一是我國地域廣闊，生態(tài)系統類型多樣，項目復雜，難以給出一個具體的評價工作范圍去要求不同地域和不同類型的項目;二是不同行業(yè)導則中均規(guī)定有評價工作范圍。因此，不同項目的生態(tài)影響評價工作范圍應依據相應的評價工作等級和具體行業(yè)導則要求，采用彈性與剛性相接合的方法確定。

(2)為增強評價工作范圍的可操作性，本標準提出“可綜合考慮評價項目與項目區(qū)的氣候過程、水文過程、生物過程等生物地球化學循環(huán)過程的相互作用關系，以評價項目影響區(qū)域所涉及的完整氣候單元、水文單元、生態(tài)單元、地理單元界限為參照邊界”，為不同行業(yè)導則中評價工作范圍的制定提供了參考。

知識點五：生態(tài)影響判定依據※※

生態(tài)系統具有復雜性、涉及要素類型多等特征，而目前生態(tài)學理論和技術方法尚不成熟，缺乏系統判定生態(tài)影響大小的具體依據。

※※本標準明確，生態(tài)影響的判定應按照己頒布相關要求、科研測定結果、生態(tài)背景值、相似項目類比和開展相關咨詢的優(yōu)先順序來確定。

(1)國家、行業(yè)和地方已頒布的資源環(huán)境保護等相關法規(guī)、政策、標準、規(guī)劃和區(qū)劃等確定的目標、措施與要求。

(2)科學研究判定的生態(tài)效應或評價項目實際的生態(tài)監(jiān)測、模擬結果。

(3)評價項目所在地區(qū)及相似區(qū)域生態(tài)背景值或本底值。

(4)已有性質、規(guī)模以及區(qū)域生態(tài)敏感性相似項目的實際生態(tài)影響類比。

(5)相關領域專家、管理部門及公眾的咨詢意見。

知識點六：工程分析

(一)工程分析內容※

工程分析內容應包括：項目所處的地理位置、工程的規(guī)劃依據和規(guī)劃環(huán)評依據、工程類型、項目組成、占地規(guī)模、總平面及現場布置、施工方式、施工時序、運行方式、替代方案、工程總投資與環(huán)保投資、設計方案中的生態(tài)保護措施等。

工程分析時段應涵蓋勘察期、施工期、運營期和退役期，以施工期和運營期為調查分析的重點。

(二)工程分析重點※※

根據評價項目自身特點、區(qū)域的生態(tài)特點以及評價項目與影響區(qū)域生態(tài)系統的相互關系，確定工程分析的重點，分析生態(tài)影響的源，及其強度。

(1)可能產生重大生態(tài)影響的工程行為;

(2)與特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū)有關的工程行為;

(3)可能產生間接、累積生態(tài)影響的工程行為;

(4)可能造成重大資源占用和配置的工程行為。

知識點七：生態(tài)現狀調查與評價(重點)

(一)生態(tài)現狀調查

1.調查要求

生態(tài)現狀調查是生態(tài)現狀評價、影響預測的基礎和依據，調查的內容和指標應能反映評價工作范圍內的生態(tài)背景特征和現存的主要生態(tài)問題。在有敏感生態(tài)保護目標(包括特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū))或其他特別保護要求對象時，應做專題調查。

生態(tài)現狀調查應在收集資料基礎上開展現場工作，生態(tài)現狀調查的范圍應不小于評價工作的范圍。

一級評價應給出采樣地樣方實測、遙感等方法測定的生物量、物種多樣性等數據，給出主要生物物種名錄、受保護的野生動植物物種等調查資料;

二級評價的生物量和物種多樣性調查可依據已有資料推斷，或實測一定數量的、具有代表性的樣方予以驗證;

三級評價可充分借鑒已有資料進行說明。

2.調查方法

生態(tài)現狀調查常用方法主要有資料收集、現場勘查、專家和公眾咨詢、生態(tài)監(jiān)測、遙感調查、海洋生態(tài)調查和水庫漁業(yè)資源調查等。

(1)資料收集法。使用資料收集法時，應保證資料的現時性，引用資料必須建立在現場校驗的基礎上。

(2)現場勘察法?，F場勘察應遵循整體與重點相結合的原則，在綜合考慮主導生態(tài)因子結構與功能的完整性的同時，突出重點區(qū)域和關鍵時段的調查，并通過對影響區(qū)域的實際踏勘，核實收集資料的準確性，以獲取實際資料和數據。

(3)專家和公眾咨詢法。專家和公眾咨詢法是對現場勘察的有益補充。

(4)生態(tài)監(jiān)測法。當資料收集、現場勘察、專家和公眾咨詢提供的數據無法滿足評價的定量需要，或項目可能產生潛在的或長期累積效應時，可考慮選用生態(tài)監(jiān)測法。

(5)遙感調查法。當涉及區(qū)域范圍較大或主導生態(tài)因子的空間等級尺度較大，通過人力踏勘較為困難或難以完成評價時，可采用遙感調查法。遙感調查過程中必須輔助必要的現場勘察工作。

(6)海洋生態(tài)調查方法、水庫漁業(yè)資源調查方法。

3.調查內容

(1)生態(tài)背景調查※

根據生態(tài)影響的空間和時間尺度特點，調查影響區(qū)域內涉及的生態(tài)系統類型、結構、功能和過程，以及相關的非生物因子特征(如氣候、土壤、地形地貌、水文及水文地質等)，重點調查受保護的珍稀瀕危物種、關鍵種、土著種、建群種和特有種，天然的重要經濟物種等。

如涉及國家級和省級保護物種、珍稀瀕危物種和地方特有物種時，應逐個或逐類說明其類型、分布、保護級別、保護狀況等;如涉及特殊生態(tài)敏感區(qū)和重要生態(tài)敏感區(qū)時，應逐個說明其類型、等級、分布、保護對象、功能區(qū)劃、保護要求等。

(2)主要生態(tài)問題調查※

調查影響區(qū)域內已經存在的制約本區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的主要生態(tài)問題，如水土流失、沙漠化、石漠化、鹽漬化、自然災害、生物入侵和污染危害等，指出其類型、成因、空間分布、發(fā)生特點等。

(二)生態(tài)現狀評價

1.評價要求

在區(qū)域生態(tài)基本特征現狀調查的基礎上，對評價區(qū)的生態(tài)現狀進行定量或定性的分析評價，評價應采用文字和圖件相結合的表現形式，圖件制作應遵照導則關亍生態(tài)影響評價圖件的規(guī)范要求。

2.評價方法※

常用評價方法包括列表清單、圖形疊置、生態(tài)機理分析、指數法與綜合指數、類比分析、系統分析、生物多樣性評價、海洋及水生生物資源影響評價等方法。

(1)列表清單法

列表清單法是一種定性分析方法。該方法的特點是簡單明了，針對性強。

列表清單法的基本做法是，將擬實施的開發(fā)建設活動的影響因素與可能受影響的環(huán)境因子分別列在同一張表格的行與列內，逐點進行分析，并逐條闡明影響的性質、強度等。由此分析開發(fā)建設活動的生態(tài)影響。

◆進行開發(fā)建設活動對生態(tài)因子的影響分析;

◆進行生態(tài)保護措施的篩選;

◆進行物種或棲息地重要性或優(yōu)先度比選。

(2)圖形疊置法

圖形疊置法，是把兩個以上的生態(tài)信息疊合到一張圖上，構成復合圖，用以表示生態(tài)變化的方向和程度。本方法的特點是直觀、形象，簡單明了。圖形疊置法有兩種基本制作手段：指標法和3s疊圖法。

◆主要用于區(qū)域生態(tài)質量評價和影響評價;

◆用于具有區(qū)域性影響的特大型建設項目評價中，如大型水利樞紐工程、新能源基地建設、礦業(yè)開發(fā)項目等;

◆用于土地利用開發(fā)和農業(yè)開發(fā)中。

(3)生態(tài)機理分析法

生態(tài)機理分析法是根據建設項目的特點和受其影響的動、植物的生物學特征，依照生態(tài)學原理分析、預測工程生態(tài)影響的方法。

該方法需與生物學、地理學、水文學、數學及其他多學科合作評價，才能得出較為客觀的結果。

(4)景觀生態(tài)學法

景觀生態(tài)學法是通過研究某一區(qū)域、一定時段內的生態(tài)系統類群的格局、特點、綜合資源狀況等自然規(guī)律，以及人為干預下的演替趨勢，揭示人類活動在改變生物與環(huán)境方面的作用的方法。

景觀生態(tài)學對生態(tài)質量狀況的評判是通過兩個方面進行的，一是空間結構分析，二是功能與穩(wěn)定性分析。景觀生態(tài)學認為，景觀的結構與功能是相當匹配的，且增加景觀異質性和共生性也是生態(tài)學和社會學整體論的基本原則。

(5)指數法與綜合指數法

指數法是利用同度量因素的相對值來表明因素變化狀況的方法，是建設項目環(huán)境影響評價中規(guī)定的評價方法，指數法同樣可將其拓展而用于生態(tài)影響評價中。

指數法簡明扼要，且符合人們所熟悉的環(huán)境污染影響評價思路，但困難之點在于需明確建立表征生態(tài)質量的標準體系，且難以賦權和準確定量。綜合指數法是從確定同度量因素出發(fā)，把不能直接對比的事物變成能夠同度量的方法。

◆可用于生態(tài)因子單因子質量評價：

◆可用于生態(tài)多因子綜合質量評價;

◆可用于生態(tài)系統功能評價。

(6)類比分析法

類比分析法是一種比較常用的定性和半定量評價方法，一般有生態(tài)整體類比、生態(tài)因子類比和生態(tài)問題類比等。

類比對象的選擇條件是：工程性質、工藝和規(guī)模與擬建項目基本相當，生態(tài)因子(地理、地質、氣候、生物因素等)相似，項目建成已有一定時間，所產生的影響已基本全部顯現。類比對象確定后，則需選擇和確定類比因子及指標，并對類比對象開展調查與評價，再分析擬建項目與類比對象的差異。根據類比對象與擬建項目的比較，做出類比分析結論。

◆進行生態(tài)影響識別和評價因子篩選：

◆以原始生態(tài)系統作為參照.可評價目標生態(tài)系統的質量;

◆進行生態(tài)影響的定性分析與評價;

◆進行某一個或幾個生態(tài)因子的影響評價;

◆預測生態(tài)問題的發(fā)生與發(fā)展趨勢及其危害;

◆確定環(huán)保目標和尋求最有效、可行的生態(tài)保護措施。

(7)系統分析法

系統分析法是把要解決的問題作為一個系統，對系統要素進行綜合分析，找出解決問題的可行方案的咨詢方法。具體步驟包括：限定問題、確定目標、調查研究、收集數據、提出備選方案和評價標準、備選方案評估和提出最可行方案。

系統分析法因其能妥善地解決一些多目標動態(tài)性問題，目前已廣泛應用于各行各業(yè)，尤其在進行區(qū)域開發(fā)或解決優(yōu)化方案選擇問題時，系統分析法顯示出其他力法所不能達到的效果。

在生態(tài)系統質量評價中使用系統分析的具體方法有專家咨詢法、層次分析法、模糊綜合評判法、綜合排序法、系統動力學法、灰色關聯法等，這些方法原則上都適用于生態(tài)影響評價。

(8)生物多樣性評價法

生物多樣性評價法是通過實地調查，分析生態(tài)系統和生物種的歷史變遷、現狀和存在主要問題的方法，評價目的是有效保護生物多樣性。

(9)海洋及水生生物資源影響評價法

(10)土壤侵蝕預測法。

3.評價內容※

(1)在闡明生態(tài)系統現狀的基礎上，分析影響區(qū)域內生態(tài)系統狀況的主要原因。評價生態(tài)系統的結構與功能狀況(如水源涵養(yǎng)、防風固沙、生物多樣性保護等主導生態(tài)功能)、生態(tài)系統面臨的壓力和存在的問題、生態(tài)系統的總體變化趨勢等。

(2)分析和評價受影響區(qū)域內動、植物等生態(tài)因子的現狀組成、分布;當評價區(qū)域涉及受保護的敏感物種時，應重點分析該敏感物種的生態(tài)學特征;當評價區(qū)域涉及特殊生態(tài)敏感區(qū)或重要生態(tài)敏感區(qū)時，應分析其生態(tài)現狀、保護現狀和存在的問題等。

知識點八：生態(tài)影響預測與評價

(一)預測與評價內容※

生態(tài)影響預測與評價內容應與現狀評價內容相對應，依據區(qū)域生態(tài)保護的需要和受影響生態(tài)系統的主導生態(tài)功能選擇評價預測指標。

(1)評價工作范圍內涉及的生態(tài)系統及其主要生態(tài)因子的影響評價。通過分析影響作用的方式、范圍、強度和持續(xù)時間來判別生態(tài)系統受影響的范圍、強度和持續(xù)時間;預測生態(tài)系統組成和服務功能的變化趨勢，重點關注其中的不利影響、不可逆影響和累積生態(tài)影響。

(2)敏感生態(tài)保護目標的影響評價應在明確保護目標的性質、特點、法律地位和保護要求的情況下，分析評價項目的影響途徑、影響方式和影響程度，預測潛在的后果。

(3)預測評價項目對區(qū)域現存主要生態(tài)問題的影響趨勢。

(二)預測與評價方法※

生態(tài)影響預測與評價方法應根據評價對象的生態(tài)學特性，在調查、判定該區(qū)主要的、輔助的生態(tài)功能以及完成功能必須的生態(tài)過程的基礎上，分別采用定量分析與定性分析相結合的方法進行預測與評價。

常用的方法包括列表清單法、圖形疊置法、生態(tài)機理分析法、景觀生態(tài)學法、指數法與綜合指數法、類比分析法、系統分析法和生物多樣性評價法等。

知識點九：生態(tài)影響的防護、恢復、補償及替代方案(重點)

(一)生態(tài)影響的防護、恢復與補償原則※

(1)應按照避讓、減緩、補償和重建的次序提出生態(tài)影響防護與恢復的措施;所采取措施的效果應有利修復和增強區(qū)域生態(tài)功能。

(2)凡涉及不可替代、極具價值、極敏感、被破壞后很難恢復的敏感生態(tài)保護目標(如特殊生態(tài)敏感區(qū)、珍稀瀕危物種)時，必須提出可靠的避讓措施或生境替代方案。

(3)涉及采取措施后可恢復或修復的生態(tài)目標時，也應盡可能提出避讓措施;否則，應制定恢復、修復和補償措施。各項生態(tài)保護措施應按項目實施階段分別提出，并提出實施時限和估算經費。

(二)替代方案※

(1)替代方案主要指項目中的選線、選址替代方案，項目的組成和內容替代方案，工藝和生產技術替代方案，施工和運營方案替代方案、生態(tài)保護措施替代方案。

(2)評價應對替代方案進行生態(tài)可行性論證，優(yōu)先選擇生態(tài)影響最小的替代方案，最終選定的方案至少應該是生態(tài)保護可行的方案。

(三)生態(tài)保護措施※

(1)生態(tài)保護措施應包括保護對象和目標，內容、規(guī)模及工藝，實施空間和時序，保障措施和預期效果分析，繪制生態(tài)保護措施平面布置示意圖和典型措施設施工藝圖。估算或概算環(huán)境保護投資。

(2)對可能具有重大、敏感生態(tài)影響的建設項目，區(qū)域、流域開發(fā)項目，應提出長期的生態(tài)監(jiān)測計劃、科技支撐方案，明確監(jiān)測因子、方法、頻次等。

(3)明確施工期和運營期管理原則與技術要求?？商岢霏h(huán)境保護工程分標與招投標原則，施工期工程環(huán)境監(jiān)理，環(huán)境保護階段驗收和總體驗收，環(huán)境影響后評價等環(huán)保管理技術方案。

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（責任編輯：lqh）

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