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第二節(jié) 基金管理人

基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用?；鸸芾碣M(fèi)是基金管理人的主要收入來(lái)源?！蹲C券投資基金法》規(guī)定：基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

一、基金管理公司的資格管理

基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

其主要股東指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。{條件：注資3億，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度，最近3年無(wú)違規(guī)無(wú)不良記錄}

其他股東{條件：注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元}

中外合資基金管理公司的境外股東{條件：依其所在國(guó)家地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰;其監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中證監(jiān)會(huì)或認(rèn)可機(jī)構(gòu)簽訂合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;其他}

二、基金管理人的職責(zé)和作用

(一)基金管理人的職責(zé)

1、必須履行

2、禁止行為：⑴將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;⑵不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);⑶利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;⑷向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。⑸其他

(二)基金管理人的作用

在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于重要地位，起著核心作用。只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。此外，基金管理人還負(fù)責(zé)基金募集與管理的其他事務(wù)性工作，如基金份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、基金的分紅派息、持有人大會(huì)的召集、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇等。

基金投資者投資基金實(shí)行資產(chǎn)的保值、增值與基金管理人有很大的關(guān)系。基金管理人的投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與回報(bào)是否具有穩(wěn)定性。

三、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

(一)基金的募集與銷售 (二)投資管理【最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)】

(三)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) (四)基金運(yùn)營(yíng)【基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障】{基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)} (五)投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

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