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2018基金從業(yè)考試《私募基金》復(fù)習(xí)考點

發(fā)表時間:2018/1/17 10:41:05 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念

股權(quán)投資基金監(jiān)管,依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同,可以有廣義和狹義兩種理解

廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,一般專指政府監(jiān)管機構(gòu)依法對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理.

本書采用狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念,即專指政府監(jiān)管。相應(yīng)地,行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量所實施的監(jiān)督管理,分別表述為“行業(yè)自律”“內(nèi)部控制”和“社會力量監(jiān)督”。

相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。政府監(jiān)管對維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

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