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第五節(jié) ETF、LOF的募集與交易

一、ETF的募集與交易

(一)ETF份額的募集

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu);現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、證券認(rèn)購(gòu)

我國(guó)一般采用場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)四種方式。

(二)ETF份額的上市交易

1、上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值;

2、實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行;

3、買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;

4、基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.001元。

(三)ETF份額的申購(gòu)、贖回

開放時(shí)間為上午9：30～11：30，下午13：00～15：00

申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。一般最小申購(gòu)、贖回單位為50萬份或100萬份，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行更改，并在更改前至少3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

原則——

1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式;

2、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。場(chǎng)外時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。

3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

ETF的實(shí)物申購(gòu)與贖回一般以實(shí)物交付，但為了在相關(guān)成分股停牌等情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金的運(yùn)作效率，也會(huì)采用現(xiàn)金替代的方式。

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