為規(guī)范證券基金經(jīng)營機構債券投資交易相關業(yè)務，建立和健全證券基金經(jīng)營機構債券投資交易相關業(yè)務內(nèi)部控制機制，有效防范和控制風險，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)于2019年1月17日在北京舉辦證券基金經(jīng)營機構債券交易業(yè)務培訓班。來自公募基金管理人及基金管理公司專戶子公司分管固定收益業(yè)務的副總經(jīng)理、督察長或合規(guī)負責人及債券交易業(yè)務負責人、相關證監(jiān)局人員等近400人參加了此次培訓。

協(xié)會黨委副書記、副會長胡家夫出席本次培訓并作開班致辭。他指出為有效防范和控制金融風險、促進債券市場穩(wěn)健發(fā)展，中國人民銀行、證監(jiān)會針對行業(yè)實際情況，先后出臺一系列通知。為引導行業(yè)機構貫徹落實通知精神，協(xié)會于2018年12月25日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內(nèi)控指引》，促進行業(yè)建立和健全相關業(yè)務內(nèi)控機制。協(xié)會舉辦此次培訓，希望從監(jiān)管和自律管理角度對債券交易業(yè)務相關文件及自律規(guī)則進行解讀，并從實踐角度分享機構內(nèi)控及風險管理經(jīng)驗，推動行業(yè)債券投資交易業(yè)務規(guī)范發(fā)展。

本次培訓得到監(jiān)管部門和行業(yè)機構的多方支持。證監(jiān)會機構部副主任林曉征在培訓中指出，近年來行業(yè)參與債券投資交易業(yè)務的深度和廣度不斷提升，對機構合規(guī)和風控管理的要求逐步提高，行業(yè)在實踐中應強化風險監(jiān)測和預警機制，完善內(nèi)部控制體系，健全對標的券和交易對手方的內(nèi)部評級制度，有效落實風險控制及合規(guī)管理全流程覆蓋;人民銀行金融市場司有關業(yè)務負責人介紹了中國債券市場的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀特點，以及銀行間債券市場的交易制度，并就《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》進行了解讀;證監(jiān)會機構部就證券基金經(jīng)營機構參與債券市場的基本情況進行了介紹，對《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》進行了解讀，并梳理了證券基金經(jīng)營機構在參與債券投資交易過程中存在的主要問題;鵬揚基金、易方達基金相關負責人分別就債券投資交易的風險管理理念、防控體系、流程及風險防控機制進行了分享;協(xié)會有關業(yè)務部門對《證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內(nèi)控指引》的主要內(nèi)容和在自律管理過程中的重點和難點進行了解析;中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心有關業(yè)務負責人分別介紹了銀行間債券市場監(jiān)測的概況和案例，以及銀行間市場的數(shù)據(jù)與定價估值體系。

本次培訓取得了良好的效果，根據(jù)調(diào)查問卷匯總結(jié)果，本次培訓滿意率達98.5%。參會學員就培訓內(nèi)容展開了熱烈討論，認為本次培訓幫助機構及時了解了債券投資交易在內(nèi)控體系、風險管理和人員管理等多方面的具體要求，深入理解了監(jiān)管政策的指導方向，對于行業(yè)貫徹落實相關要求，提升內(nèi)控和風險管理水平，合規(guī)有序參與債券投資交易具有重要的指導作用。

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