證券投資管理體系的構(gòu)建
（一） 單項選擇題
1.證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是（）。
A.誠實信用原則 
B.投資分散原則
C.風(fēng)險收益匹配原則 
D.合法合規(guī)原則
[答] D 

2.對于一個理性的資本市場，（）。
A.有一部分人是被強(qiáng)迫參加交易的
B.客觀上承認(rèn)超越市場的外在優(yōu)勢
C.不支持非正常利潤
D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場公平
[答] C

3.誠實信用原則是（）。
A.證券投資管理中最基本的原則
B.任何商業(yè)行為都必須遵循的原則
C.與理性的人的假設(shè)相矛盾
D.資本市場特有的原則
[答] B

4.資本市場最主要的功能是（）。
A.為國有企業(yè)改革融資
B.財富創(chuàng)造
C.價格發(fā)現(xiàn)
D.資源配置
[答] D

5.在證券投資管理中，如果委托方指定了某個集中式的投資對象，并且愿意承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險，但是投資管理人通過專業(yè)判斷，發(fā)現(xiàn)其投資風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)期收益時，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。
A.聽從委托方，繼續(xù)投資于該投資對象
B.自行幫助委托方選擇更好的投資對象
C.向委托方推薦更好的投資對象
D.認(rèn)為委托方?jīng)]有投資水平，拒絕繼續(xù)接受委托
[答] A

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