【考點(diǎn)】股份有限公司的董事會(huì)

(一)董事會(huì)的組成及董事的義務(wù)

1、董事會(huì)的組成：成員5~19人，任期每屆不得超過(guò)3年。任期屆滿(mǎn)，可以連任。

2、董事的義務(wù)：

①忠實(shí)義務(wù)：

第一，自我交易之禁止。即董事不得作為一方當(dāng)事人或作為自己有利害關(guān)系的第三人的代理公司與公司交易。

第二，競(jìng)業(yè)禁止。即董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。

第三，禁止泄露商業(yè)機(jī)密。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。我國(guó)公司法規(guī)定，做出了董事除“依照法律規(guī)定或者股東同意外，不得泄露公司秘密”的規(guī)定。

第四，禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)。公司財(cái)產(chǎn)是公司得以發(fā)展壯大的基礎(chǔ)，董事有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及保值增值。我國(guó)公司法規(guī)定，董事不得挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給其他人，不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)儲(chǔ)存。

②注意義務(wù)：

董事有義務(wù)對(duì)公司履行作為董事對(duì)公司的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠(chéng)信的，行為方式必須使他人合理的相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類(lèi)似的地位和情況下所應(yīng)實(shí)施的行為。

制定法上的注意義務(wù)：特指公司制定法以外的其他法律對(duì)董事義務(wù)所做的規(guī)定

非制定法上的注意義務(wù)：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商業(yè)性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。

(二)董事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)

1、性質(zhì)：股東會(huì)是公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是由股東會(huì)產(chǎn)生的，受股東會(huì)的監(jiān)督并對(duì)其負(fù)責(zé)。

2、職權(quán)：對(duì)于公司法律和公司章程賦予董事會(huì)行使的職權(quán)，股東會(huì)不得任意進(jìn)行干預(yù)。另外，股東會(huì)與董事會(huì)的權(quán)力來(lái)源不同，造成其權(quán)力范圍也有明顯的不同。股東會(huì)權(quán)力來(lái)源于股份所有權(quán)，而董事會(huì)的權(quán)利來(lái)源于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)。因此，董事會(huì)的職權(quán)不同于股東會(huì)，應(yīng)體現(xiàn)出作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特色。

(三)董事會(huì)的議事規(guī)則與決議方式

1、議事規(guī)則：我國(guó)公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議實(shí)行“一人一票”制。

2、會(huì)議類(lèi)型：

(1)定期會(huì)議：依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開(kāi)的會(huì)議。我國(guó)公司法規(guī)定，董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。

(2)臨時(shí)會(huì)議：董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)開(kāi)。有權(quán)提出臨時(shí)會(huì)議的人員：代表1/10以上的股東和1/3以上的董事或監(jiān)事。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

(四)關(guān)于獨(dú)立董事

1、獨(dú)立董事的任職資格

第一，獨(dú)立董事應(yīng)該具有獨(dú)立性，以下人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

①在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系;

②直接或間接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

③直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。

④最近一年內(nèi)曾經(jīng)有前三項(xiàng)所列舉情形的人員

⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)人員。

⑥公司章程規(guī)定的其他人員

⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員

2、獨(dú)立董事的任職條件

①具備上市公司董事的資格

②具有要求的獨(dú)立性

③具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)

④具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)。

⑤公司規(guī)定的其他章程

2、獨(dú)立董事的人數(shù)

要求是至少1/3，但是實(shí)際中應(yīng)尊重公司與股東自治及市場(chǎng)的自由選擇

3、獨(dú)立董事的職權(quán)

①重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論

②向董事會(huì)提議或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

③向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)股東大會(huì)

④提議召開(kāi)董事會(huì)

⑤獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

⑥在股東大會(huì)召開(kāi)前向股東征集投票權(quán)

此外，還有以下對(duì)以下事項(xiàng)向股東會(huì)或董事會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：

①提名任免董事

②聘任或解聘高級(jí)管理者

③公司董事高級(jí)管理人員的薪酬

④發(fā)生總額高于300萬(wàn)元的事項(xiàng)或高于凈資產(chǎn)的5%的借款或者其他資金來(lái)往

⑤獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東的事項(xiàng)

⑥公司規(guī)定的其他事項(xiàng)

4、獨(dú)立董事的義務(wù)：誠(chéng)信和勤勉。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效的履行獨(dú)立董事的職責(zé)。

【真題單選題】獨(dú)立董事的職權(quán)之一是()。

A.任免董事

B.解聘高級(jí)管理人員

C.制定公司董事的薪酬

D.提議召開(kāi)董事會(huì)

答案：D

【真題多選題】下列人員中，不得擔(dān)任某上市公司獨(dú)立董事的有()。

A.在該上市公司任職的人員

B.持有該上市公司0.5%已發(fā)行股份的人員

C.該上市公司前10名股東中的自然人股東

D.在該上市公司第六大股東單位任職的人員

E.為該上市公司提供法律服務(wù)的人員

【參考答案】ACE。

（責(zé)任編輯：xy）

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