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第五節(jié) 證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)

1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2、設(shè)立證券公司注冊(cè)資本的要求

(1)經(jīng)營“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5000萬元

(2)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元

(3)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元

【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

A、證券投資咨詢

B、證券自營

C、證券承銷與保薦

D、證券經(jīng)紀(jì)

答案：BC

解析：本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

2、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件

(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形之一的人員，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被“解除職務(wù)”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被“撤銷資格”的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

(4)因違法行為或者違紀(jì)行為被“開除”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

【例題】因違法行為被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。(　)

答案：×

解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

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