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第四節(jié)、上市公司的收購

一、上市公司收購

(一)上市控制權(quán)的界定

1、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

2、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;

3、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任;

4、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。 (二)收購人。有下列情形之一的，不得收購上市公司：

1、收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);

2、收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

3、收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;

4、收購人為自然人的，存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形。

【例題】根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購上市公司的情形有(　)。

A、收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B、收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

C、收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

D、收購人為限制行為能力人

答案：ABCD

解析：根據(jù)規(guī)定：有下列情形之一的，不得收購上市公司：收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形，即依法不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員額五種情形。其中，限制民事行為能力人是不能擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，同樣也不能作為收購人收購上市公司。

二、要約收購

通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到“30%”時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

1、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

2、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。

3、收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后予以公告。

三、協(xié)議收購

1、采取協(xié)議方式收購上市公司的，收購協(xié)議達(dá)成后，收購人必須在“3日內(nèi)”將該收購協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

2、采取協(xié)議收購方式，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

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