期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》判斷題

1. 期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證;但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

2. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)的需要。 (　　)

3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制 度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái) 務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。 (　　)

4. 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證 金賬戶(hù)。 (　　)

5. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

6. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(　　)

7. 期貨交易所會(huì)員及非會(huì)員都可以在期貨交易所進(jìn)行期貨交易。 (　　)

8. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(　　)

9. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。(　　)

10. 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。(　　)

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（責(zé)任編輯：zs）

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