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第七章 法律責任67

1.對未經(jīng)允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產(chǎn)評估機構等中介結構不按照規(guī)定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔保金 結算準備金 對股東減低風險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章 附則

2007年4月15日實施

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（責任編輯：fky）

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