期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

11．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．10

12．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B．國家工商行政管理總局

C．中國銀監(jiān)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13．有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．國家工商行政管理總局

D．中國證監(jiān)會(huì)

14．A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．住所地的工商行政管理部門

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A．1

B．2

C．3

D．5

16．下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B．審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

17．某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是()。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

18．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是()。

A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

19．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．6000萬

D．1億

20．期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A．繳納國家稅款

B．發(fā)放工作人員的工資和福利

C．?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D．保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

11．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

12．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

13．【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

14．【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

15．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

16．【答案】D

【解析】D項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

17．【答案】C

【解析】理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

18．【答案】D

【解析】董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長(zhǎng)的職權(quán)。

19．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

20．【答案】D

【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

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（責(zé)任編輯：xy）

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