期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)

設(shè)(　　)。

A、董事

B、獨(dú)立董事

C、董事長

D、監(jiān)事

2. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或 者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，(　　)。

A、單處或者并處3萬元以下罰款

B、單處或者并處5萬元以下罰款

C、單處或者并處6萬元以下罰款

D、單處或者并處8萬元以下罰款

3. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。

A、2

B、3

C、4

D、5

4. 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由(　　)向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

A、期貨公司資金

B、期貨交易所資金

C、結(jié)算會員自有資金

D、非結(jié)算會員自有資金

5. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(　　)結(jié)算前向

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A、前一周

B、前一日

C、前兩日

D、當(dāng)日

6. 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所稱凈資產(chǎn)是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上， 按照(　　)對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A、盈利性

B、變現(xiàn)能力

C、金額大小

D、項(xiàng)目內(nèi)容

7. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包 括(　　)。

A、凈資本不低于10億元

B、流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金) 的150%

C、對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供 的反擔(dān)保除外

D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

8. 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人 財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，(　　)， 可以并處沒收財產(chǎn)。

A、處3年以上有期徒刑

B、處5年以上有期徒刑

C、處5年以下有期徒刑

D、處15年以上有期徒刑

9. 期貨公司存管的期貨保證金屬于(　　)所有。

A、客戶

B、期貨公司

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所

10. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循(　　)原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A、誠實(shí)信用

B、謹(jǐn)慎

C、公開、公平、公正

D、適當(dāng)性

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