為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金

10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ）。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。（ ）

A．2；5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（ ）至少召開一次會(huì)議。

A．每一個(gè)月

B．每三個(gè)月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．15

16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（ ）。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。（ ）

A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總一

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總二

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)