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期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責人）

1、 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，

下列不可以當高管：

① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起5年以內(nèi)的

② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年

③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年

④ 認定不適合人選日起2年以內(nèi)

⑤ 在黨政機關(guān)任職的。

2、 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗

② ?？埔陨?/p>

3、 獨立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱

② 本科、學士學位

③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

④ 必須得時間和精力

其中下列人不可以擔當：

① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

③ 提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員

④ 近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員

⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、 董事長、監(jiān)事會主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至?？疲?/p>

③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

5、 經(jīng)理層條件

① 從業(yè)資格

② 本科、學士位

③ 認可的資質(zhì)測試

6、 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

① 上述5的條件

② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗

7、 財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人條件：

① 從業(yè)資格

② 本科、學士

③ 財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

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（責任編輯：xy）

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