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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

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證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前____各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（5、7）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）

三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

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中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

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證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（35）

從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）

（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

（三）獲取不正當(dāng)利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

注：

第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行

為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）

（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

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