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期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）

第一章　總 則

第一條　為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。

第三條　本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱 “中國證監(jiān)會派出機構”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。

第二章　任職條件

第五條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備以下條件：

（一）身體狀況良好；

（二）誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德；

（三）有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條　總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應當符合下列條件：

（一）從事期貨、證券工作3 年以上，或者從事其他金融工作5 年以上，或者從事其他經(jīng)濟管理工作20年以上；

（二）具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關法律法規(guī)。

第七條　下列人員不得擔任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：

（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

（三）被開除的國家公務人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

（四）因違法違規(guī)行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司或者其他金融機構的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務之日起未逾5年的；

（五）因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導致發(fā)生重大案件的直接責任人和負有直接領導責任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。

第八條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關兼職?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

第九條　期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行下列職責：

（一）遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程；

（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度；

（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管。

第三章　任職資格的取得和日常管理

第十條　期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。

第十二條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料：

（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；

（二）身份證復印件并加蓋推薦公司公章；

（三）學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；

（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；

（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第十三條　中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

第十四條　中國證監(jiān)會派出機構對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條　中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。

第十六條　擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第十七條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

第十八條　聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

第十九條　期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

第二十條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告。

第二十一條　期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

第二十二條　期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：

（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；

（二）公司法人治理結構、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

（三）公司出現(xiàn)重大財務風險；

（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。

提示可以以談話方式或者以書面方式進行。

第二十三條　期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應當及時整改，并將整改計劃和整改結果報中國證監(jiān)會派出機構備案。中國證監(jiān)會派出機構應當對整改結果進行跟蹤檢查。

第二十四條　中國證監(jiān)會及其派出機構每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。

第二十五條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條　期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結果報告中國證監(jiān)會派出機構。

第二十七條　中國證監(jiān)會派出機構在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應當歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

第二十八條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應當作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務資格的叁考。

第二十九條　期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構對其可予以重點關注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。

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（責任編輯：xy）

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