期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的有(　　)。

A、任免期貨交易所總經(jīng)理

B、選舉和更換會員理事

C、決定會員的接納和退出

D、決定解散期貨交易所

2. 從業(yè)人員有(　　)情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

A、 以期貨公司名義從事期貨交易

B、以個人名義從事期貨交易

C、違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益

D、違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失

3. 期貨交易所辦理(　　)事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、變更住所或者營業(yè)場所

4. 期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

A、降低保證金

B、暫時停止交易

C、限制會員或者客戶的最大持倉量

D、調(diào)整漲跌停板幅度

5. 期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布的信息包括(　　)。

A、即時行情

B、持倉量、成交量排名情況

C、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

D、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

6. 期貨交易所(　　)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A、合并、分立

B、變更注冊資本

C、變更名稱

D、清算組制定的清算方案

7. 期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的(　　)和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

A、成交量

B、開盤價

C、持倉量

D、最高價

8. 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向其住所地的(　　)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、財政部門

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

9. 以下人員不必取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

A、證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B、期貨交易廳的高級管理人員

C、合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D、期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

10. (　　)及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、監(jiān)控中心

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