期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 期貨公司應(yīng)(　　)向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。

A、每季度

B、每半年

C、每月

D、每年

2. 期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A、100

B、500

C、3000

D、6000

3. 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循(　　)原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A、謹(jǐn)慎

B、客觀.

C、結(jié)算

D、套期保值

4. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行(　　)補(bǔ)償。

A、比例

B、平均

C、部分

D、個(gè)別

5. (　　)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A、股東大會(huì)

B、股東會(huì)

C、會(huì)員大會(huì)

D、董事會(huì)

6. 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)億元。

A、5

B、6

C、10

D、11

7. 保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、保障基金

8. 期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由(　　)任免。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、財(cái)政部門(mén)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨公司

9. (　　)制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A、適當(dāng)性

B、內(nèi)控

C、保證金

D、分級(jí)結(jié)算

10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，(　　)制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

A、期貨公司

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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（責(zé)任編輯：zs）

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