期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

二、期貨法律法規(guī)多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

81．期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B．執(zhí)業(yè)行為準則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D．后續(xù)職業(yè)培訓

82．關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是()。

A．協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B．中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

C．協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

83．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A．防范經營風險

B．規(guī)范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

84．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。

A．誠實守信的品質

B．良好的職業(yè)道德

C．高尚的文學修養(yǎng)

D．履行職責所必需的經營管理能力。

85．申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

86．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

87．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

88．取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負責人

89．關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

90．下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是()。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D．財務會計、內部控制制度

81．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

82．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

83．【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

84．【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

85．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

86．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

87．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

88．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

89．【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

90．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

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（責任編輯：xy）

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