期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷題

1.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。( )

【正確答案】：　×

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )

【正確答案】：　√

4.首席風(fēng)險(xiǎn)官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。( )

【正確答案】：　√

5.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出來整改意見，并同時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )

【正確答案】：　×

6.某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為。( )

【正確答案】：　×

7.期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。( )

【正確答案】：　×

8.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )

【正確答案】：　√

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（責(zé)任編輯：zs）

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