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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點解析

關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則

第四章 管理和監(jiān)督

第二十條　期貨經(jīng)紀公司要通過培訓、考試、考核等途徑，使公司員工熟悉、遵守內(nèi)部控制制度和崗位要求，培養(yǎng)守規(guī)意識。

第二十一條　期貨經(jīng)紀公司的稽核部門或者稽核崗位要對公司的各項業(yè)務提出內(nèi)部控制建議，組織內(nèi)部控制有關問題的專項檢查，提出改進內(nèi)部控制的意見，督促、檢查內(nèi)部控制制度的貫徹落實，對違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見。

第二十二條　證監(jiān)會各派出機構(gòu)要督促各期貨經(jīng)紀公司完善內(nèi)部控制制度，定期組織內(nèi)部控制制度的專項檢查，對各公司的內(nèi)部控制制度建設和執(zhí)行狀況要定期作出客觀的評估，對內(nèi)部控制制度存在問題的公司要提出具體而可行的整改意見，監(jiān)督其進行整改。

第五章　附則

第二十三條　本指導原則由中國證監(jiān)會負責解釋。

第二十四條　指導原則自發(fā)布之日起實施。

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（責任編輯：昆凌）

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